hongkongdoll face 博时研究优选LOF: 博时研究优选机动配置搀和型证券投资基金（LOF）更新招募说明书

博时研究优选机动配置搀和型证券    投资基金（LOF）     更新招募说明书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 中国银行股份有限公司         第 1 页 共 146 页                   【蹙迫领导】 活配置搀和型证券投资基金禁闭运作期届满改名而来。本基金根据 2019 年 12 月 9 日中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予博时研究优选机动配置搀和型证 券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可[2019]2802 号）进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和商场前 景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金家具贵府纲要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金家具的 风险收益特征，应充分辩论投资者自身的风险承受才略，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出沉着决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自得”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投成本基金前，应全面了解本基金的家具性情，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券私有的非系统性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。   在本基金禁闭期内，本基金 A 类基金份额持有东谈主可在本基金上市交易后，通过证券商场 二级商场交易卖出基金份额变现。在证券商场不时下落、基金二级商场交易不活跃等情形下， 有可能出现基金份额二级商场交易价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影 响基金份额持有东谈主收益或产生损失。 于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的家具。本基金可投资港股通标的股票， 除了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对 汇率风险、香港商场风险等境外证券商场投资所面对的极度投资风险。                     第 2 页 共 146 页 括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股 票商场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的 股票”）、债券（包括国债、金融债、地点政府债、政府搭救机构债券、企业债、公司债、 央行单子、中期单子、短期融资券、可调遣债券（含可分离交易可调遣债券）、可交换债、 次级债等）、资产搭救证券、货币商场器用、银行入款、同行存单、债券回购、股指期货、 国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中 国证监会的相关划定）。   本基金可根据相关法律法则和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行适当圭表后， 不错将其纳入本基金的投资规模。   若本基金基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制 以及交易规则等各别带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅适度，                     港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可往常交易，港股不可实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，取舍将部分基金资产投资于 港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资资产搭救证券（ABS）。资产搭救证券（ABS）是一种债券性质的金融器用， 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同， 资产搭救证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余 权益的要求权，是一种以资产信用为搭救的证券，所面对的风险主要包括交易结构风险、各 种原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场交易不活跃 导致的流动性风险等。   本基金可投资股指期货、国债期货。股指期货、国债期货取舍保证金交易轨制，由于保 证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数细小的变动就可能会使投资者权益遭 受较大损失。股指期货、国债期货取舍逐日无欠债结算轨制，如果莫得在划定的期间内补足 保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。                   第 3 页 共 146 页   本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地 位、享有职权等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等 方面的特殊安排可能激勉的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不时信息露馅监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。 东谈主可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。   禁闭期届满后，本基金调遣为上市盛开式基金（LOF），并改名为博时研究优选机动配 置搀和型证券投资基金（LOF），投资东谈主可在基金的盛开日办理申购和赎回业务。 金资产的比例为 0%—100%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；本基金投资 于同行存单的比例不卓著基金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；禁闭 期届满转为盛开式基金（LOF）后，本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-95%； 港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；本基金投资于同行存单的比例不卓著基 金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约所需缴 纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适当圭表后， 不错将其纳入投资规模。 售面值，本基金投资者有可能出现亏蚀。 对本基金功绩表现的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。                    第 4 页 共 146 页   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2024 年 8 月 31 日，联系财务数据和净值表现截 止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 5 页 共 146 页                           第 6 页 共 146 页                第一部分        引子   《博时研究优选机动配置搀和型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 露馅管理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险管理划定》（以下简称“《流动性风险管理划定》”）和其他联系法律法则以及《博 时研究优选机动配置搀和型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。   本招募说明书推崇了博时研究优选机动配置搀和型证券投资基金（LOF）的投资标的、 策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记载、误导性阐发或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完满性承担法律使命。   博时研究优选机动配置搀和型证券投资基金（LOF）是根据本招募说明书所载明的贵府 苦求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系划定享有职权、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的职权和义务，应紧密查阅基金合同。                  第 7 页 共 146 页                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 研究优选机动配置搀和型证券投资基金（LOF） 基金合同的任何灵验改造和补充 合型证券投资基金（LOF）托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和补充 招募说明书》偏激按时的更新 品贵府纲要》偏激更新 基金份额发售公告》 交易公告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造                       第 8 页 共 146 页 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其经常作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法则划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及相关法律法则划定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单元 式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理 和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等                         第 9 页 共 146 页 任公司 册的盛开式基金账户、用于记录其持有的、基金管理东谈主所管理的基金份额余额偏激变动情况 的账户 易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 （遇非工作日顺延至下一个工作日）的前一日止，如该日不存在对应日历的，则延后至下一 工作日。在禁闭期内不盛开申购、赎回业务，但投资东谈主可在本基金上市交易后通过深圳证券 交易所转让基金份额. 工作日（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理东谈主可根据实 际情况决定本基金是否盛开申购、赎回及调遣业务，具体以届时提前发布的公告为准）                       第 10 页 共 146 页 是范例基金管理东谈主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东谈主和投资 东谈主共同驯服 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 通过该等风景办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的风景。通过该等风景办理基金份额的 认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的步履 等情形而产生的非交易过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非交易过户 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的步履 系统之间进行转托管的步履                    第 11 页 共 146 页 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额) 卓著上一工作日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 和香港联合交易扫数限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立工夫引诱，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定规模内的对方交易所上市的股票。内地与香 港股票商场交易互联互通机制包括沪港股票商场交易互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票商场交易互联互通机制（以下简称“深港通”） 或经中国证监会认同的机构竖立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖沪 港通、深港通划定规模内的香港联合交易所上市的股票 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开荒行股票、资产 搭救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等                     第 12 页 共 146 页 的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成老实配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待 金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并 分袂公布基金份额净值 期限收取赎回用度，但不计提销售服务费的基金份额 收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介                   第 13 页 共 146 页                   第三部分           基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称呼： 博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江晨曦   成立期间： 1998 年 7 月 13 日   注册成本： 2.5 亿元东谈主民币   存续期间： 不时策动   接洽东谈主：      王济帆   接洽电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准竖立。当今公司鼓舞为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产策动有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司竖立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指挥基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险逼迫轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息露馅轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月履新于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副窥探员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 14 页 共 146 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副布告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高档经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限使命公司施行委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、政策客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务司帐等工作。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高档从业经验，高档经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高档经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行 司帐、信贷员、东谈主事教悔处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资 产管理公司呼和浩特工作处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管 理公司东谈主力资源部高档司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国 长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副布告、副总司理（主理工作）、总司理、党 委布告。 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高档司理，负责交行对外政策投资及对下属 子公司股权管理工作。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作于今，历 任高档投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 15 页 共 146 页 权投资基金公司施行董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开荒公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教练/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副布告，鹏城实验室兼职教练，中国策动机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地点级高端倪专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技向上三等奖，深圳市科学工夫奖工夫开荒一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可不时工夫基金会司帐及 金融学教练。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教练。香港理工大学毕生教练。   张博辉先生，2008 年 8 月参加工作，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学工作，历任金融系讲师、 副教练、国际金融中心副主任、教练。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）工作，历任深 圳高等金融研究院副院长、料理学院施行副院长，现任料理学院施行院长、校长讲座教练、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾履新国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月履新于中国长城资产管理公司，分袂任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月履新于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/施行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产策动三部、资产策动六部副高档司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产策动六部高档司理。   李兴春先生，硕士，高档经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆建造开荒有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、技俩投资司理、空洞业务司理等岗亭（期                     第 16 页 共 146 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学策动机系学习，赢得学士学位。 金融电子有限公司任工夫部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开荒中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息工夫总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息工夫部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息工夫部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息工夫部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月开首后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司工作。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建造工程有限公司 工作，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高档清理司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金清理组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开荒集团股份有限公司、上海诚南房地产开荒有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年开首后在北京清华策动机公司任开荒部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息行状部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息工夫部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 17 页 共 146 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等工作，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律照看人、监察法律部总司理。现任公司督察长，兼任 博时钞票基金销售有限公司董事。    石炯先生，硕士。2014 年起在中国中投证券、东吴证券、红土立异基金工作。2023 年 (2023 年 9 月 1 日—于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：王俊（2020 年 3 月 20 日-2021 年 1 月 20 日）、吴鹏（2020 年    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业研究部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产；                             第 18 页 共 146 页 基金财产和基金管理东谈主的财产相互沉着，对所管理的不同基金分袂管理，分袂记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的划定，按联系划定策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》偏激他联系划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予阴私，不向他东谈主泄露，但向监 管机构、司法机构或因审计、法律等外部专科照看人提供服务而向其提供的情况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》划定的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到联系贵府的复印件； 管东谈主；                  第 19 页 共 146 页 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主的承诺 部逼迫轨制，遴选灵验要领，珍爱违抗《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 遴选灵验要领，珍爱下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、浮现他东谈主从事相 关的交易行径；   （7）冒失包袱，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会划定拒接的其他步履。 珍爱违抗基金合同步履的发生；                    第 20 页 共 146 页 法则及行业范例，真挚信用、发愤尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、浮现他东谈主从事相关的交易行径；   六、基金管理东谈主的里面逼迫轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须覆盖公司的扫数部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务风景。   （2）沉着性原则   公司竖立沉着的监察部，监察部保持高度的沉着性和泰斗性，负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和查验。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的假想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理筹划体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体系缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理要领的施行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负全都的和最终的使命。   （2）风险管理委员会                    第 21 页 共 146 页   算作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责惩办要紧的突发的风险。   （3）督察长   沉着欺骗督察职权；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交沉着的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和要领的施行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和逼迫的环境中终了业务标的。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经由，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各样投资风险得到高超监督与逼迫。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本部门的风险负全部使命，负责 履行公司的风险管理圭表，负责本部门的风险管理系统的开荒、施行和爱戴，用于识别、监 控和责问风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有恰 当的组织和授权，确保监察行径是沉着的，并得到高管东谈主员的搭救，同期置备操作手册，并 按时更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交易皆集，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和驻防风险。   （3）建立、健全岗亭使命制   建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以驻防和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、领导圭表                   第 22 页 共 146 页   建立了评估风险的委员会，使用妥贴的圭表，阐述和评估与公司运作联系的风险；公司 建立了从下到上的风险陈诉圭表，对风险隐患进行层层陈诉，使各个端倪的东谈主员实时掌捏风 险景色，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了饱和、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理妙技   遴选数目化、工夫化的风险逼迫妙技，建立数目化的风险管理模子，用以领导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时遴选灵验的要领，对风险进行漫衍、逼迫和粉饰，尽可能 地减少损失。   （7）提供饱和的培训   制定了完满的培训打算，为扫数职工提供饱和和适当的培训，使职工明确其职责所在， 逼迫风险。                    第 23 页 共 146 页                      第四部分      基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露馅接洽东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业警戒，且具有国外工作、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理打算、信赖打算、企业年金、银行判辨家具、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   摈弃 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046 只，QDII 基金 65 只，覆盖了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资判辨需求，基金托管范畴位居同行前哨。   （四）托管业务的里面逼迫轨制   中国银行托管业务部风险管理与逼迫工作是中国银行全面风险逼迫工作的组成部分，秉 承中国银行风险逼迫理念，坚持“范例运作、稳健策动”的原则。中国银行托管业务部风险                         第 24 页 共 146 页 逼迫工作联合业务各风景，通过风险识别与评估、风险逼迫要领设定及轨制建造、表里部检 查及审计等要领强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审 阅准则的无保属意见的审阅陈诉。2020 年，中国银行不绝赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面逼迫审计陈诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控要领严实，无意灵验保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 相关划定，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律、行政法则和其他联系划定，或 者违抗基金合同约定的，应当断绝施行，实时文书基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构陈诉。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易圭表已经奏效的投资指示违抗法律、行 政法则和其他联系划定，或者违抗基金合同约定的，应当实时文书基金管理东谈主，并实时向国 务院证券监督管理机构陈诉。                      第 25 页 共 146 页                     第五部分      相关服务机构   一、基金份额销售机构   （1）直销机构   称呼：博时基金管理有限公司北京直销中心   地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301   电话：010-65187055   传真：010-65187032   接洽东谈主：韩亮堂   博时一线通：95105568（免资料话费）   （2）其他场外售售机构   基金场外售售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理东谈主可依据试验情况增减、 变更基金销售机构。   基金管理东谈主可根据联系法律、法则的要求，取舍其他得当要求的机构销售本基金，并及 时公告。   本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务经验并经深圳证券交易所 和中国证券登记结算有限使命公司认同的会员单元，具体名单详见本基金基金份额发售公告 或相关业务公告。 理东谈主网站公告。   (1)中国银行股份有限公司 注册地址：               北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：               北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：              葛海蛟 接洽东谈主：                高越 电话：                 010-66594973 客户服务电话：             95566 网址：                 http://www.boc.cn/                          第 26 页 共 146 页  (2)中国建造银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：     田国立 接洽东谈主：       张静 传真：        010－66275654 客户服务电话：    95533 网址：        http://www.ccb.com/  (3)交通银行股份有限公司 注册地址：     中国（上海）目田贸易测验区银城中路 188 号 办公地址：     中国（上海）目田贸易测验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：    任德奇 接洽东谈主：      高天 电话：       021-58781234 传真：       021-58408483 客户服务电话：   95559 网址：       http://www.bankcomm.com/  (4)招商银行股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：     深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：    缪建民 接洽东谈主：      季平伟 电话：       0755－83198888 传真：       0755－83195049 客户服务电话：   95555 网址：       http://www.cmbchina.com/  (5)中信银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：      北京市东城区晨曦门北大街 9 号文化大厦 法定代表东谈主：     朱鹤新 接洽东谈主：       王晓琳 电话：        010－89937325 客户服务电话：    95558 网址：        http://bank.ecitic.com/  (6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：      上海市中山东一皆 12 号 办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东谈主：     郑杨 接洽东谈主：       吴斌 电话：        021－61618888                    第 27 页 共 146 页 传真：        021－63602431 客户服务电话：    95528 网址：        http://www.spdb.com.cn  (7)兴业银行股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 154 号 办公地址：      上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：     吕家进 接洽东谈主：       曾鸣 电话：        021-52629999 客户服务电话：    95561 网址：        www.cib.com.cn  (8)中国光大银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表东谈主：     王江 接洽东谈主：       朱红 电话：        010－63636153 传真：        010－63636157 客户服务电话：    95595 网址：        http://www.cebbank.com  (9)中国民生银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：     高迎欣 接洽东谈主：       王继伟 电话：        010－58560666 传真：        010－57092611 客户服务电话：    95568 网址：        http://www.cmbc.com.cn/  (10)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：     张金良 传真：        010－68858117 客户服务电话：    95580 网址：        http://www.psbc.com  (11)上海银行股份有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易测验区银城中路 168 号 办公地址：      中国（上海）目田贸易测验区银城中路 168 号 法定代表东谈主：     金煜                     第 28 页 共 146 页 接洽东谈主：        王笑 电话：         8621-68475888 传真：         8621-68476111 客户服务电话：     95594 网址：         www.bosc.cn  (12)广发银行股份有限公司 注册地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：     王凯 接洽东谈主：       刘伟 电话：        020-38321497/020-38322566 传真：        020-38321676 客户服务电话：    4008308003 网址：        http://www.cgbchina.com.cn/  (13)祥瑞银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：     谢永林 接洽东谈主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (14)宁波银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东谈主：     陆华裕 接洽东谈主：       胡技勋 电话：        0574-89068340 传真：        0574-87050024 客户服务电话：    95574 网址：        http://www.nbcb.com.cn  (15)浙商银行股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东谈主：     张达洋 接洽东谈主：       毛真海 电话：        0571-87659546 传真：        0571-87659188 客户服务电话：    95527                     第 29 页 共 146 页 网址：        http://www.czbank.com  (16)东莞银行股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：     卢国锋 接洽东谈主：       朱杰霞 电话：        0769－27239605 传真：        0769－22117730 客户服务电话：    956033 网址：        http://www.dongguanbank.cn  (17)南京银行股份有限公司 注册地址：      南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：      南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东谈主：     林复 接洽东谈主：       刘晔 电话：        025－86775335 传真：        025－86775376 客户服务电话：    95302 网址：        http://www.njcb.com.cn  (18)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：     夏平 接洽东谈主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (19)浙江民泰买卖银行股份有限公司 注册地址：      浙江省温岭市太平街谈三星大路 168 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区丹桂街 8 号汉嘉国际 1512 室 法定代表东谈主：     江建法 接洽东谈主：       沈斯诺 客户服务电话：    95343 网址：        www.mintaibank.com  (20)东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东谈主：     王耀球 接洽东谈主：       杨亢                     第 30 页 共 146 页 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (21)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：      嘉兴市昌盛南路 1001 号 办公地址：      嘉兴市昌盛南路 1001 号 法定代表东谈主：     林斌 接洽东谈主：       顾晓光 电话：        0573-82099660 传真：        0573-82099660 客户服务电话：    0573-96528 网址：        http://www.jxccb.com/  (22)深圳市新兰德证券投资研究有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：     马勇 接洽东谈主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (23)厦门市鑫茂盛控股有限公司 注册地址：      厦门市想明区鹭江谈 2 号厦家世一广场 1501-1504 办公地址：      厦门市想明区鹭江谈 2 号厦家世一广场 1501-1504 法定代表东谈主：     陈洪生 接洽东谈主：       徐明静 电话：        0592-3122716 传真：        0592-8060771 客户服务电话：    400-918-0808 网址：        www.xds.com.cn  (24)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 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接洽东谈主：       徐鹏 电话：        021-50583533 传真：        021-50583633 客户服务电话：    400-921-7755 网址：        http://a.leadfund.com.cn/  (33)嘉实钞票管理有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 办公地址：      北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写            字楼 11 层 法定代表东谈主：     赵学军                     第 33 页 共 146 页 接洽东谈主：       余永键 电话：        010-85097570 传真：        010-65215433 客户服务电话：    400-021-8850 网址：        www.harvestwm.cn  (34)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：      北京市晨曦区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 18 层 1809 法定代表东谈主：     戎兵 接洽东谈主：       程刚 电话：        010-52855713 传真：        010-85894285 客户服务电话：    400-609-9200 网址：        http://www.yixinfund.com  (35)华源证券股份有限公司（鑫判辨） 注册地址：      青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 法定代表东谈主：     邓晖 接洽东谈主：       丛瑞丰 电话：        15069421014 传真：        - 客户服务电话：    95305 网址：        www.huayuanstock.com  (36)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：     王伟刚 接洽东谈主：       丁向坤 电话：        010-56282140 传真：        010-62680827 客户服务电话：    400-055-5728 网址：        www.hcjijin.com  (37)海银基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易测验区银城中路 8 号 401 室 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东谈主：     孙亚超 接洽东谈主：       刘晖 电话：        021-60206991 传真：        021-80133413                     第 34 页 共 146 页 客户服务电话：    400-808-1016 网址：        www.fundhaiyin.com  (38)上海万得基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易测验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：     王廷富 接洽东谈主：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281 客户服务电话：    400-821-0203 网址：        www.520fund.com.cn  (39)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：     王翔 接洽东谈主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (40)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表东谈主：     肖雯 接洽东谈主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (41)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4            层、5 层       （邮寄填写 4 层） 法定代表东谈主：     吴志坚 接洽东谈主：       焦金岩 电话：        010-63156530 传真：        010-63156532 客户服务电话：    400-890-9998 网址：        www.jnlc.com                     第 35 页 共 146 页  (42)上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易测验区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：      上海市虹口区公道路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：     许欣 接洽东谈主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (43)上海华夏钞票投资管理有限公司 注册地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：     毛淮平 接洽东谈主：       张静怡 电话：        010-88066326 客户服务电话：    400-817-5666 网址：        https://www.amcfortune.com/  (44)中信期货有限公司 注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：       深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东谈主：      张皓 接洽东谈主：        梁好意思娜 电话：         021-80365243 传真：         021-60819988 客户服务电话：     400-990-8826 网址：         www.citicsf.com  (45)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易测验区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：     朱健 接洽东谈主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (46)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市晨曦区光华路 10 号                     第 36 页 共 146 页 法定代表东谈主：     王常青 接洽东谈主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (47)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：     张纳沙 接洽东谈主：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (48)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华一皆 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：     霍达 接洽东谈主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (49)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     林传辉 接洽东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (50)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）            北座 办公地址：      北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：     张佑君 接洽东谈主：       杜杰                     第 37 页 共 146 页 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (51)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 接洽东谈主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (52)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 接洽东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (53)申万宏源证券有限公司 注册地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：      杨周详 接洽东谈主：        陈宇 电话：         021-33388999 传真：         021-33388224 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (54)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主：     杨华辉 接洽东谈主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (55)长江证券股份有限公司                     第 38 页 共 146 页 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：     金才玖 接洽东谈主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999 网址：        http://www.95579.com/  (56)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     段文务 接洽东谈主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (57)西南证券股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：      重庆市江北区金梵衲路 32 号 法定代表东谈主：     吴坚 接洽东谈主：       宋涧乔 电话：        023-67747414 传真：        023-63786212 客户服务电话：    4008096096 网址：        http://www.swsc.com.cn  (58)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东谈主：     林俊波 接洽东谈主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (59)民生证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座                     第 39 页 共 146 页 法定代表东谈主：     余政 接洽东谈主：       赵明 电话：        010-85127622 传真：        010-85127917 客户服务电话：    4006198888 网址：        www.mszq.com  (60)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济工夫开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：     安志勇 接洽东谈主：       王星 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066 网址：        http://www.ewww.com.cn  (61)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (62)中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 接洽东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (63)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表东谈主：     魏庆华 接洽东谈主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net                     第 40 页 共 146 页  (64)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东谈主：     范力 接洽东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (65)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：     祝瑞敏 接洽东谈主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (66)梗直证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主：     施华 接洽东谈主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (67)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：     丁益 接洽东谈主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (68)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：     刘秋明                     第 41 页 共 146 页 接洽东谈主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (69)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     陈可可 接洽东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (70)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：     李福春 接洽东谈主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (71)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东谈主：     李剑锋 接洽东谈主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (72)上海证券有限使命公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：     李俊杰 接洽东谈主：       魏熠珲 电话：        021-53686278                     第 42 页 共 146 页 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (73)大同证券有限使命公司 注册地址：      山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：      山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座            F12、F13 法定代表东谈主：     董祥 接洽东谈主：       薛津 电话：        0351－4130322 传真：        0351-7219891 客户服务电话：    4007121212 网址：        www.dtsbc.com.cn  (74)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东谈主：     姚志勇 接洽东谈主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (75)祥瑞证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东谈主：     何之江 接洽东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (76)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东谈主：     章宏韬 接洽东谈主：       孙懿 电话：        0551-65161821                     第 43 页 共 146 页 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (77)财信证券股份有限公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼 法定代表东谈主：     蔡一兵 接洽东谈主：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (78)华夏证券股份有限公司 注册地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：     鲁智礼 接洽东谈主：       李盼盼 电话：        0371-69099882 传真：        0371--65585665 客户服务电话：    95377 网址：        http://www.ccnew.com/  (79)国都证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：     翁振杰 接洽东谈主：       黄静 电话：        010-84183333 传真：        010-84183311-3389 客户服务电话：    400-818-8118 网址：        http://www.guodu.com  (80)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：     钱俊文 接洽东谈主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (81)中银国际证券股份有限公司                     第 44 页 共 146 页 注册地址：        中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东谈主：     宁敏 接洽东谈主：       王炜哲 电话：        021-20328531 传真：        021－50372474 客户服务电话：    4006208888；021-61195566 网址：        http://www.bocichina.com  (82)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖            空洞楼 法定代表东谈主：     祝艳辉 接洽东谈主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (83)国盛证券有限使命公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大            厦 法定代表东谈主：     周军 接洽东谈主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (84)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：     杨炯洋 接洽东谈主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (85)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室                     第 45 页 共 146 页 法定代表东谈主：     王献军 接洽东谈主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (86)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主：     王洪 接洽东谈主：       张峰源 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (87)世纪证券有限使命公司 注册地址：      深圳市前海深港合营区南山街谈桂湾五路 128 号前海深            港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：      广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦北            塔 23-25 楼 法定代表东谈主：     李强 接洽东谈主：       徐玲娟 电话：        0755-83199599-9135 传真：        0755－83199545 客户服务电话：    4008323000 网址：        http://www.csco.com.cn/  (88)第一创业证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：     深圳市福田区福华一皆 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主：    刘学民 接洽东谈主：      单晶 电话：       0755-23838750 传真：       0755-25838701 客户服务电话：   95358 网址：       http://www.firstcapital.com.cn/  (89)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东谈主：     徐朝日 接洽东谈主：       张吉安 电话：        029-87211668                     第 46 页 共 146 页 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (90)华福证券有限使命公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7 至 10 层 法定代表东谈主：     黄金琳 接洽东谈主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (91)华龙证券股份有限公司 注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 19 楼 法定代表东谈主：     祁建邦 接洽东谈主：       周鑫 电话：        0931-4890208 传真：        0931-4890628 客户服务电话：    95368/400689888 网址：        http:// www.hlzq.com/  (92)五矿证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金            融大厦 2401 办公地址：      深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165            号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东谈主：     黄海洲 接洽东谈主：       赵晓棋 电话：        0755-23375447 客户服务电话：    4001840028 网址：        http://www.wkzq.com.cn  (93)华鑫证券有限使命公司 注册地址：     深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路 2008 号中国凤           凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：     上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼 法定代表东谈主：    俞洋 接洽东谈主：      刘熠 电话：       021-54967656 传真：       021-64333051 客户服务电话：   95323，021-32109999，029-68918888                     第 47 页 共 146 页 网址：       http://www.cfsc.com.cn  (94)中国中金钞票证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层登第 04 层 法定代表东谈主：     高涛 接洽东谈主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (95)东方钞票证券股份有限公司 注册地址：       西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：       上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：      戴彦 接洽东谈主：        付佳 电话：         021-23586603 传真：         021-23586860 客户服务电话：     95357 网址：         http://www.18.cn  (96)粤开证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区科学大路 60 号开荒区控股中心 19、21、 办公地址：      广州市黄埔区科学大路 60 号开荒区控股中心 19、21、 法定代表东谈主：     严亦斌 接洽东谈主：       彭莲 电话：        0755-83331195 客户服务电话：    95564 网址：        http://www.ykzq.com  (97)江海证券有限公司 注册地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主：     孙名扬 接洽东谈主：       王金娇 电话：        0451-87765732 传真：        0451－82287211 客户服务电话：    4006662288 网址：        http://www.jhzq.com.cn                     第 48 页 共 146 页  (98)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：     冉云 接洽东谈主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 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传真：        0311-66006249 客户服务电话：    4006128888 网址：        http://www.S10000.com  (103)天风证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 办公地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：     余磊 接洽东谈主：       王雅薇 电话：        027-87107535 客户服务电话：    400-800-5000/ 95391 网址：        http://www.tfzq.com/  (104)开源证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：     李刚 接洽东谈主：       张蕊 电话：        029-88365809 传真：        86-29-88365835 客户服务电话：    95325 /400-860-8866 网址：        http://www.kysec.cn/  (105)阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市晨曦区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表东谈主：     李科 接洽东谈主：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (106)中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：     白涛 接洽东谈主：       秦泽伟 电话：        010-63631539                    第 50 页 共 146 页 传真：            010-66222276 客户服务电话：        95519 网址：            www.e-chinalife.com  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限使命公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电   话：0755-25946013  传   真：0755-25987122  接洽东谈主：严峰  三、出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海源泰讼师事务所  注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼  负责东谈主：廖海  电话：021- 51150298  传真：021- 51150398  接洽东谈主：刘佳  承办讼师：刘佳、刘翠  四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：普华永谈中天司帐师事务所(特殊普通合伙）  住所：中国（上海）目田贸易测验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼  施行事务合伙东谈主：李丹  接洽电话：（021）23238888  传真：（021）23238800  接洽东谈主：陈轶杰  承办注册司帐师：叶尔甸 陈轶杰                          第 51 页 共 146 页          第六部分 基金的召募与基金合同的奏效   一．基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他联系划定 召募本基金，并经中国证监会 2019 年 12 月 9 日证监许可[2019]2802 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2020 年 3 月 9 日至 2020 年 3 月 13 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为契约型盛开式，存续期间为不按时。   二、基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2020 年 3 月 20 日矜重奏效。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   基金合同奏效后，连气儿二十个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按时陈诉中给以露馅；连气儿六十个工作日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当在十个工作日内向中国证监会陈诉并建议惩办决策，如不时运 作、调遣运作方式、与其他基金合并或者完了基金合同等，并在六个月内召开基金份额持有 东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。                       第 52 页 共 146 页           第七部分      基金份额的上市交易   基金合同奏效后，基金管理东谈主不错根据联系划定，苦求本基金的 A 类基金份额上市交易。 本基金上市交易后，登记在证券登记系统中的 A 类基金份额可平直在深圳证券交易所上市； 登记在登记结算系统中的 A 类基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在 证券登记系统中后，再上市交易。C 类基金份额仅在场外售售，不苦求上市交易。   一、上市交易的地点   本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。   二、上市交易的期间   基金管理东谈主不错根据联系划定，在得当基金上市交易条件下，苦求本基金 A 类基金份额 在深圳证券交易所上市交易。   在确定上市交易的期间后，基金管理东谈主最迟在上市前 3 个工作日在指定媒介上刊登公告。   三、上市交易的规则   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需驯服《深圳证券交易所交易规则》、 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等联系划定。   四、上市交易的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示基金前一交易日的本基金 A 类基金份额净值。   五、上市交易的停复牌、暂停上市、收复上市和完了上市   本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和完了上市按影相关法律法则、中国证监会及深 圳证券交易所的相关划定施行。   当本基金发生深圳证券交易所相关业务规则划定的因不再具备上市条件而应当完了上 市的情形时，本基金可变更为非上市的证券投资基金，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金 变更并完了上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理东谈主制定并按划定公告。   六、上市交易的用度   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所的联系划定办理。   七、相关法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关划定 内容进行诊疗的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大                    第 53 页 共 146 页 会。若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多本基金上市交易方面的新功 能，本基金管理东谈主不错在履行适当的圭表后加多相应功能。  在不违抗法律法则及不挫伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金不错苦求在包括境外 交易所在内的其他交易风景上市交易，无需召开基金份额持有东谈主大会。                 第 54 页 共 146 页              第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回风景为基金管理东谈主的 直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回风景为深圳证券交易所内具有 相应业务经验的会员单元，具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说明书或基金管理东谈主网站 列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   投资东谈主可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与赎 回 C 类基金份额。   二、申购和赎回的盛开日及期间   本基金合同奏效后三年之内（含三年）为禁闭期，在禁闭期间投资东谈主不可申购、赎回或 调遣基金份额，但登记在证券登记系统下的 A 类基金份额的持有东谈主可在本基金上市交易后通 过深圳证券交易所转让 A 类基金份额。登记在登记结算系统下的 A 类基金份额不错通过办理 跨系统转托管业务将 A 类基金份额转至场内后，通过深圳证券交易所转让 A 类基金份额。   本基金调遣为上市盛开式基金（LOF）后，投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理期间为上海证券交易所、深圳证券交易所的往常交易日的交易期间，若本基金参与 港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理东谈主可根据试验情况决定本基金是否 盛开申购、赎回及调遣业务，具体以届时提前发布的公告为准。但基金管理东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易期间变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开期间进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 露馅办法》的联系划定在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金禁闭期届满并调遣为上市盛开式基金（LOF）之日起不卓著 30 天开动 办理申购和赎回，在确定申购开动与赎回开动期间后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前 依照《信息露馅办法》的联系划定在指定媒介上公告申购与赎回的开动期间。                     第 55 页 共 146 页   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调遣苦求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 为基准进行策动； 回； 金账户，通过场内申购、赎回复使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户）； 任公司的相关业务规则施行。若相关法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登 记结算有限使命公司对申购、赎回业务等规则有新的划定，按新划定施行。 法权益不受挫伤并得到公道对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息露馅办法》的联系划定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的数额适度   场外申购基金，初次申购的最低金额为 10 元，追加申购单笔最低申购金额为 10 元。   通过具有基金销售业务经验且得当深圳证券交易所联系风险逼迫要求的深圳证券交易 所会员单元场内申购基金的，参照深圳证券交易所相关划定办理。   对于场内申购及持有场内基金份额的数目适度等，深圳证券交易所和中国证券登记结算 有限使命公司的相关业务规则有划定的，从其最新划定办理。基金管理东谈主可根据商场情况， 诊疗本基金各样基金份额的初次申购的最低金额。                    第 56 页 共 146 页   每个场应酬易账户最低持有本基金各样基金份额余额为 10 份，若某笔赎回导致某一场 外售售机构的某一交易账户的基金份额余额少于 10 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。   基金份额持有东谈主办理基金份额场内赎回时，应驯服深圳证券交易所及中国证券登记结算 有限使命公司的联系业务规则。 招募说明书或相关公告。 招募说明书或相关公告。 上限请参见更新的招募说明书或相关公告。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 逼迫的需要，可遴选上述要领对基金范畴给以逼迫。具体请参见基金管理东谈主相关公告。 券登记结算有限使命公司的相关业务规则有划定的，从其最新划定办理。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，诊疗上述划定申购金额和赎回份额等数目适度。 基金管理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息露馅办法》的联系划定在指定媒介上公告。   五、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构划定的圭表，在盛开日的具体业务办理期间内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主在划定期间内全额托福申购款 项，申购苦求成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生广大 赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 本基金合同联系条件处理。                    第 57 页 共 146 页   如遇交易所或交易商场数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通 交易系统或港股通资金交收规则适度或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能逼迫的身分影 响业务处理经由，则赎回款项划付期间相应顺延至该身分排除的最近一个工作日。   基金管理东谈主应以交易期间结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日算作申购或赎回苦求 日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其 他方式查询苦求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定凯旋，而仅代表销售机构照实 汲取到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投 资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当职权。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的规模内，对上述业务办理期间进行诊疗， 并在诊疗实施前依照《信息露馅办法》的联系划定在指定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金取舍前端收费模式收取基金申购用度。本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申 购用度；C 类基金份额不收取申购用度。投资者的申购用度如下：   表 2：本基金份额的场内、场外申购费率 金额（M）              A 类基金份额申购费率         C 类基金份额的申购费率 M＜100 万元           1.50%               0% M≥500 万元           1000 元/笔   本基金的申购用度由投资东谈主承担，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。   表 3：本基金份额的场外赎回费率 持有期（Y）            A 类基金份额赎回费率          C 类基金份额赎回费率 Y＜7 日             1.50%                1.50% Y≥6 个月            0%                   0%                       第 58 页 共 146 页   （注：1 个月=30 日）   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率参照 A 类基金份额场外赎回费率施行。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担。本基金的赎回用度在投资者赎回本基 金份额时收取，扣除用于商场扩充、登记费和其他手续费后的余额归基金财产。在场内/场 外赎回的份额，支撑有期在 30 日以内的场外投资东谈主收取的赎回费，全额计入基金资产；对 持有期在 30 日至 3 个月的场外投资东谈主收取的赎回费，75%计入基金资产；维不时持有期长于 率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系划定在指定媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的策动方式   （1）场外申购份额的策动   A 类基金份额   当申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   当申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   场外申购份额策动结果按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   申购份额的策动结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此误差产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例 4：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，若投资者取舍场外申购，则其可得到的申购份额为：                     第 59 页 共 146 页    净申购金额＝100，000/（1＋1.50%）＝98，522.17 元    申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元    申购份额＝98，522.17/1.6280＝60，517.30 份    即：若该投资者取舍场外申购，则投资 10 万元，假定申购当日 A 类基金份额净值为    例 5：假定某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0600＝94，339.62 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94，339.62 份 C 类基金份额。    （2）场内申购份额的策动    场内申购金额和利息折算的份额的策动公式为：    当申购用度适用比例费率时，申购份额的策动公式为：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的策动方法如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-固定金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    场内申购份额策动结果先按四舍五入的原则保留到一丝点后两位，再按截位法保留到整 数位，一丝部分对应的剩余金额返还至投资东谈主资金账户。    例 6：某投资者投资 10 万元场内申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.6280 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝100，000/（1＋1.50%）＝98，522.17 元    申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元    申购份额＝98，522.17/1.6280＝60，517.30 份                           第 60 页 共 146 页   即：若投资者取舍场内申购 A 类基金份额，场内申购份额按截位法保留至整数份，故投 资者申购所得份额为 60，517 份，整数位后一丝部分的申购份额对应的资金返还投资者。退 款金额为：   申购份额＝98，522.17/1.6280＝60，517.30 份=60，517 份   退款金额＝0.30×1.6280＝0.4884 元   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述策动结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例 7：某投资者场外赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有期间 2 年以上，对应的赎 回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100，000×1.5280＝152，800.00 元   赎回用度＝152，800.00×0%＝0 元   赎回金额＝152，800.00－0＝152，800.00 元   即：投资者在场外赎回本基金 A 类基金份额 10 万份，持有期间 2 年以上，假定赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.5280 元，则其可得到的赎回金额为 152，800.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后策动， 并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当圭表，不错适当延长策动或公告。 利益无骨子性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销打算，按时或不按时地开展基 金促销行径。在基金促销行径期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错 适当调低基金的申购、赎回费率和销售服务费率。 限使命公司的联系业务规则。若相关法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登 记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务规则有新的划定，基金合同相应给以修改，并按 照新划定施行，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大会。                           第 61 页 共 146 页 额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错取舍舞动订价机制以确保基金估值的公道性。具体处 理原则与操作范例罢黜相关法律法则以及监管部门、自律规则的划定。   八、断绝或暂停申购的情形及处理   禁闭期届满调遣为上市盛开式基金（LOF）后，发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或 暂停接受投资东谈主的申购苦求： 基金资产净值。 份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法往常运行。 例达到或者卓著基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相粉饰前述 50%比例要求的 情形时。 单笔申购金额上限的。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据联系划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购苦求全部或部分被断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购 的情况排除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。                   第 62 页 共 146 页   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   禁闭期届满调遣为上市盛开式基金（LOF）后，发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接 受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 基金资产净值。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回申 请或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应按划定报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基 金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在场外苦求赎回时可事前取舍将当日 可能未获受理部分给以撤废。对于场内赎回苦求，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算 有限使命公司的联系划定办理。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务 的办理并公告。   十、广大赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调遣中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额)卓著前一 工作日的基金总份额的 10%，即以为是发生了广大赎回。   当基金出现广大赎回时，对于场外赎回苦求，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合 景色决定全额赎回或部分脱期赎回。                    第 63 页 共 146 页   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按往常赎回 圭表施行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有坚苦或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被撤废。脱期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类别基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回 处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的适度。   （3）本基金发生广大赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回苦求卓著上一工作日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主有权对其进行脱期办理（被脱期赎回的赎回苦求， 将自动转入下一个盛开日不绝赎回，脱期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优 先权并以下一盛开日的该类别基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止）；对于该基金份额持有东谈主苦求赎回的份额中未卓著上一工作日基金总份额 10％的部 分，基金管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基 金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。然而，如该持有东谈主在提交赎回苦求时取舍取消赎回，则 其当日未获受理的部分赎回苦求将被撤废。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生广大赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得卓著   （5）当出现广大赎回时，场内赎回苦求按照深圳证券交易所和登记机构的联系业务规 则办理。   当发生上述广大赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并按划定在指定媒 介上刊登公告。                  第 64 页 共 146 页   十一、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行盛开日在指定媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确再行盛开申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行盛开的公告。 的各样基金份额净值。   十二、基金调遣   基金管理东谈主不错根据相关法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相关规则由基金管理东谈主 届时根据相关法律法则及基金合同的划定制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主履行相关圭表后，除 A 类份额上市交 易外，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的交易风景或者交易方式进行 份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业 务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于得当条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。   十五、基金的转托管                   第 65 页 共 146 页   系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的步履。   本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限使命公司的相关划定办理。 处于召募期内的基金份额不可办理系统内转托管。基金销售机构不错按影相关划定，向基金 份额持有东谈主收取转托管费。   跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统 之间进行转托管的步履。   本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相关划定 办理。处于召募期内的基金份额不可办理跨系统转托管。基金销售机构不错按影相关划定， 向基金份额持有东谈主收取转托管费。   十六、按时定额投资打算   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资打算，具体规则由基金管理东谈主另行划定。投 资东谈主在办理按时定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所划定的按时定额投资打算最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻与质押等基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法则或监管机构或基金合同另有划定的 除外。   对基金份额持有东谈主无骨子不利影响的前提下，如相关法律法则允许基金管理东谈主办理基金 份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主履行相关圭表后，基金管理东谈主将制定和实施相 应的业务规则。                   第 66 页 共 146 页               第九部分        基金的投资   一、投资标的   本基金坚持价值投资理念，充分阐扬专科研究与精选个股才略，力图组结伙产终了恒久 稳健的升值。   二、投资规模    本基金的投资规模为具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股 票商场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的 股票”）、债券（包括国债、金融债、地点政府债、政府搭救机构债券、企业债、公司债、 央行单子、中期单子、短期融资券、可调遣债券（含可分离交易可调遣债券）、可交换债、 次级债等）、资产搭救证券、货币商场器用、银行入款、同行存单、债券回购、股指期货、 国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中 国证监会的相关划定）。    本基金可根据相关法律法则和基金合同的约定参与融资业务。    如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行适当圭表 后，不错将其纳入本基金的投资规模。    本基金的投资组合比例为：在禁闭期内，本基金投资股票资产（含存托凭证）占基金 资产的比例为 0%—100%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；投资于同行存 单的比例不卓著基金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股 票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；禁闭期届满转 为盛开式基金（LOF）后，本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-95%；港股通 标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；投资于同行存单的比例不卓著基金资产的 20%； 每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约所需缴纳的交易保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。    若法律法则的相关划定发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适当圭表后， 可对上述资产配置比例进行诊疗。   三、投资策略                    第 67 页 共 146 页   本基金为机动配置搀和型基金。投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、其他 资产投资策略三个部老实容。其中，资产配置策略主若是通过对宏不雅经济周期运行划定的研 究，动态诊疗大类资产配置比例，以争取粉饰系统性风险。其次，股票投资策略包括行业选 择和个股取舍，在行业取舍层面，主若是结合宏不雅和政策环境判断，形成行业配置想路。在 个股投资层面，本基金将坚持估值与成长相结合，对企业基本面和恒久竞争力进行严格评判。 其他资产投资策略有债券投资策略、资产搭救证券投资策略、繁衍品投资策略、参与融资业 务的投资策略、流畅受限证券投资策略。   （一）资产配置策略   本基金将基于国表里宏不雅经济、货币政策、成本商场环境等身分，主动判断商场时机， 对股票资产进行积极机动配置。具体而言，咱们将根据股票商场估值水和蔼上市公司盈利能 力变化趋势来决定股票资产的配置比例。   （1）当沪深 300 指数的合座估值水平处于曩昔十年的后 20%分位，同期将来一年上市 公司想到盈利增速、资产陈诉率无意提高，咱们将提高股票资产配置比例。在禁闭运作期内， 股票资产占基金资产的比例为 50%-100%（不含 100%）；禁闭期届满转为盛开式基金（LOF） 后，股票资产占基金资产的比例为 45%-95%（不含 45%）。本阶段，商场大部分股票将处于 未被充分订价的低估状态，咱们将搭救较高的股票资产配置比例，力图获取更多的投资收益。 同期咱们也将审慎判断后续商场环境变化，当商场心理过于乐不雅、股票指数快速高潮时，我 们将适度调低股票资产配置比例，保留部分估值处于合理水平、盈利才略阐明的优质个股。   （2）当沪深 300 指数的合座估值水平处于曩昔十年的前 20%分位，同期将来一年上市 公司想到合座盈利增速、资产陈诉率将出现下滑，咱们将责问股票资产配置比例，股票资产 占基金资产的比例为 0-50％（不含 50%）。本阶段，咱们需要搭救较低的股票资产配置比例， 重心驻防商场因估值水平过高、盈利才略下滑而形成的系统性风险。同期，咱们将紧密追踪 宏不雅环境的变化，若宏不雅经济政策、成本商场环境发生要紧诊疗，咱们将实时调栽种股票资 产配置比例。   （3）除上述两种情况除外，本基金股票资产占基金资产的比例为 40％-90％（不含 40%）， 本阶段本基金股票资产配置的重心是行业配置和个股取舍。咱们将罢黜本基金的取舍圭臬， 寻找估值合理、盈利趋势向好的公司。   （二）股票投资策略                    第 68 页 共 146 页   本基金将以价值投资理念为基础，结合定量、定性分析，查考和筛选具有空洞性比较优 势的个股，建立本基金的初选股票池。   在股票投资上，本基金将在得当经济发展划定、有政策驱动的、推动经济结构转型的新 的增长点和产业中，以从下到上的个股取舍为主，重心柔和公司以及所属产业的成长性与商 业模式。   行业的取舍与配置方面，重心柔和三个问题：经济运行所处的周期、产业运行周期、行 业成漫空间。顺应经济结构转型的变化，寻找推动经济增长的新的驱能源，重心柔和行业所 处的成长周期，行业的增速以及将来的空间。   就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的灵验性、策略的实施搭救和策略的执 行后果；就中枢竞争力，分析公司的现有竞争上风，并判断公司能否利用现有的资源、才略 和定位取得可不时竞争上风。本基金强调通过中枢竞争力判断上市公司将来盈利增长的后劲。   在国内监管体系过期、公司外部治理结构不完善的基础上，上市公司的气运对管理团队 的阐明性偏激才略的依赖度大大加多。由此，基金管理东谈主在投资分析中尤其强调对管理层的 策动记载以及管理轨制的考查。   在财务想到的基础上，对公司盈利增长的不时性、陈诉率相对于成本成本的各别和公司 的财务稳健性进行判断。   通过对估值方法的取舍和估值倍数的比较，取舍股价相对低估的股票。就估值方法而言， 基于行业的特质确定对股价最有影响力的要津估值方法；就估值倍数而言，通过业内比较、 历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。   通过紧密的基础研究以及后续追踪，合理确定投资标的交易价钱区间，减少交易的随机 性。                    第 69 页 共 146 页   本基金将充分挖掘内地与香港股票商场交易互联互通、资金双向流动机制下 A 股商场和 港股商场的投资契机。具体投资策略如下：   第一，通过自主开荒的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模子，以港股通标 的为选股池，根据商场流动性和家具范畴等试验需求取舍因子打分高的标的构建港股通量化 优选组合。   第二，对于两地同期上市的公司，查考其折溢价水平，寻找相对于 A 股有畸形折价或估 值和波动性相对于 A 股愈加阐明的 H 股标的。   第三，查考港股通标的股票的行业属性和买卖模式，在 A 股暂时无相应标的的行业中寻 找估值低且具有成长性的标的。   本基金将不时追踪 A 股商场和港股商场的相对估值和商场情况，当令诊疗组合中港股通 的投资比例。   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深远研究 判断，进行存托凭证的投资。   （三）债券投资策略   本基金取舍的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可 调遣债券投资策略等。   通过想到收益率弧线的风景和变化趋势，对各样型债券进行久期配置。具体策略又分为 追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   信用债收益率就是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的商场平均信用利差弧线走势；二是该信用债自己的信用变化。基于 这两方面的身分，本基金管理东谈主分袂取舍（1）基于信用利差弧线变化策略和（2）基于信用 债信用变化策略。   不同券种在利息、爽约风险、久期、流动性、税收和繁衍条件等方面存在辞别，投资管 理东谈主不错同期买入和卖出具有周边性情的两个或两个以上券种，赚取收益级差。                    第 70 页 共 146 页   通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而赢得杠杆放大收益。   本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断商场的变化趋势，取舍不同的行 业，再根据可调遣债券的性情取舍各行业不同的转债券种。本基金利用可调遣债券的债券底 价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性；利用可调遣债券溢价率来 判断转债的股性，在商场出现投资契机时，优先取舍股性强的品种，获取逾额收益。   （四）繁衍家具投资策略   本基金不错参与股指期货交易，但必须根据风险管理的原则，以套期保值为主义。本基 金将根据对现货和期货商场的分析，遴选多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。股 指期货的具体投资策略包括：（1）对冲投资组合的系统性风险；（2）灵验管理现款流量、 责问建仓或调仓过程中的冲击成本等。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与国债期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益性情。   股票期权为本基金援手性投资器用。股票期权的投资原则为成心于基金资产升值、逼迫 下落风险、终了保值和锁定收益。   本基金将柔和国内其他金融繁衍家具的推出情况，如法律法则或监管机构允许基金投资 该繁衍器用，本基金将制定与本基金投资标的相适合的投资策略，在充分评估繁衍家具的风 险和收益的基础上，严慎地进行投资。   （五）资产搭救证券投资策略   本基金将通过对资产搭救证券基础资产及结构假想的研究，结合多种订价模子，根据基 金资产组合情况适度进行资产搭救证券的投资。   （六）流畅受限证券投资策略   本基金将根据基金管理东谈主的净成本范畴，以及本基金的投资立场和流动性特质，兼顾基 金投资的安全性、流动性和收益性，合理逼迫基金投资流畅受限证券的比例。   （七）为了更好地终了投资标的，在空洞辩论预期风险、收益、流动性等身分的基础上， 本基金可参与融资业务。   将来跟着证券商场投资器用的发展和丰富，在得当联系法律法则划定的前提下，本基金 可相应诊疗和更新相关投资策略。   四、投资适度                   第 71 页 共 146 页   基金的投资组合应罢黜以下适度：   （1）在禁闭期内，本基金的股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%—100%，港 股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；禁闭期届满转为盛开式基金（LOF）后，本 基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-95%，港股通标的股票的投资比例为股票 资产的 0-50%；   （2）本基金禁闭期届满转为盛开式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的 现款或者到期日在一年以内的政府债券；在禁闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现 金。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值（若同期持有一家公司 刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计市值）不卓著基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不卓著 该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计）的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产搭救证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产搭救证券的比例，不得卓著该资产搭救 证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产搭救证券，不得 卓著其各样资产搭救证券共计范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。基金持有资 产搭救证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                     第 72 页 共 146 页    （11）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应罢黜下列适度： 的 10%； 市值之和，不得卓著基金资产净值的 100%；本基金禁闭期届满转为盛开式基金（LOF）后， 每个交易日日终，本基金持有的买入股指期货和国债期货合约价值和有价证券市值之和，不 得卓著基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）； 总市值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 得当本基金合同对于股票投资比例的联系划定； 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差策动）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；    （13）本基金参与股票期权交易的，需驯服下列划定： 有合约行权所需的全额现款或交易所规则认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；                      第 73 页 共 146 页 权价乘以合约乘数策动；   （14）禁闭期内，本基金资产总值不得卓著基金资产净值的 200%；本基金禁闭期届满 转为盛开式基金（LOF）后，本基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%；   （15）本基金禁闭期届满转为盛开式基金（LOF）后，本基金管理东谈主管理的全部盛开式 基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓著该上市公司可流畅股票的 15%；本基金 管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓著该上市公司可流 通股票的 30%；   （16）本基金禁闭期届满调遣为盛开式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限 资产的市值共计不得卓著该基金资产净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基 金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不得当该比例适度的，基金管理东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （17）本基金禁闭期届满转为盛开式基金（LOF）后，本基金与私募类证券资管家具及 中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与 基金合同约定的投资规模保持一致；   （18）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资于同行存单的比例不卓著基金资产的 20%；   （20）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资适度。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述划定投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但法律法则或中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关适度，或以变更后的划定为准。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：                    第 74 页 共 146 页   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、独揽证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定拒接的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、试验逼迫东谈主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，罢黜基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻防利 益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱施行。相关交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以露馅。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉着董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拒接性划定，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适当圭表后，则本基金投资不再受相关适度或以变更后的划定为准。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+中债空洞 钞票(总值)指数收益率×20%   其中，沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反应 A 股商场合座走势的指数，该指 数从上海和深圳证券交易所中录取 300 只交易活跃、代表性强的 A 股算作成份股，是当今中 国证券商场中市值覆盖率高、代表性强且公信力较好的股票指数。恒生指数不错较好地代表 港股商场功绩表现，妥贴营为本基金港股股票组合的功绩比较基准。中债空洞钞票（总值） 指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的规模全面，具有凡俗的商场代 表性，涵盖主要交易商场（银行间商场、交易所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等） 和期限（恒久、中期、短期等），无意很好地反应中国债券商场总体价钱水和蔼变动趋势。   跟着商场环境的变化，如果上述功绩比较基准不适用本基金或者有更泰斗的、更能为市 场广大接受的功绩比较基准推出，或者是商场上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准的指数 时，本基金管理东谈主不错依据爱戴基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据试验情况对功绩比较                     第 75 页 共 146 页 基准进行相应诊疗，而无需召开基金份额持有东谈主大会。诊疗功绩比较基准应经基金托管东谈主同 意，报中国证监会备案，基金管理东谈主应在诊疗实施前依照《信息露馅办法》的联系划定在中 国证监会指定媒介上刊登公告。     六、风险收益特征      本基金是搀和型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，低于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金家具。      本基金可投资港股通标的股票，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场波动风 险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港商场风险等境外证券商场投资所面对 的极度投资风险。     七、基金管理东谈主代表基金欺骗鼓舞或债权东谈主职权的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不当利益。     九、基金投资组合陈诉     基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在子虚记载、误导性阐发或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带使命。     基金托管东谈主根据本基金合同划定，复核了本陈诉中的净值表现和投资组合陈诉等内容， 保证复核内容不存在子虚记载、误导性阐发或者要紧遗漏。     本投资组合陈诉所载数据摈弃 2024 年 6 月 30 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。 序              技俩                 金额(元)         占基金总资产的比例 号                                                   (%)      其中：股票                     788，092，654.28          92.93      其中：债券                                 -                -      资产搭救证券                                -                -                       第 76 页 共 146 页      其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -           -     注：权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 301，598，840.86 元，                                            净值占比 35.98%。 代            行业类别            公允价值（元）             占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业                               -                 - B    采矿业                                    -                 - C    制造业                     473，882，211.34               56.53 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                   177.38             0.00 E    建筑业                                    -                 - F    批发和零卖业                                 -                 - G    交通运载、仓储和邮政业              12，483，072.00                1.49 H    住宿和餐饮业                                 -                 - I    信息传输、软件和信息工夫服务业              46，981.02                0.01 J    金融业                                    -                 - K    房地产业                                   -                 - L    租借和商务服务业                     61，294.00                0.01 M    科学研究和工夫服务业                             -                 - N    水利、环境和全球设施管理业                20，077.68                0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                          -                 - P    教悔                                     -                 - Q    卫生和社会工作                                -                 - R    文化、体育和文娱业                              -                 - S    空洞                                     -                 -      共计                      486，493，813.42               58.04      行业类别           公允价值（东谈主民币）                占基金资产净值比例（%） 非日常活命铺张品               195，174，566.47                     23.28 工业                      50，863，236.57                      6.07 信息工夫                    29，238，433.94                      3.49 医疗保健                    26，322，603.88                      3.14 共计                     301，598，840.86                     35.98     注：以上分类取舍彭博提供的国际通用行业分类圭臬。                        第 77 页 共 146 页 序号    股票代码      股票称呼     数目(股)       公允价值(元)         占基金资产净值比例(％)      本基金本陈诉期末未持有债券。      本基金本陈诉期末未持有债券。      本基金本陈诉期末未持有资产搭救证券。      本基金本陈诉期末未持有贵金属。      本基金本陈诉期末未持有权证。      本基金本陈诉期末未持有股指期货。      本基金本陈诉期末未持有股指期货。      本基金本陈诉期末未持有国债期货。      本基金本陈诉期末未持有国债期货。                             第 78 页 共 146 页 责问、处罚的投资决策圭表说明  基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案走访， 或在陈诉编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。 的股票。  序号              称呼                    金额(元)  本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。  本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                       第 79 页 共 146 页                           第十部分 基金的功绩    基金管理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同奏效开动，基金份额净值增长率偏激与同期功绩比较基准收益率的比较    博时研究优选搀和 A         期间              ①净值       ②净值       ③功绩比      ④功绩比    ①-③       ②-④                         增长率       增长率       较基准收      较基准收                                   圭臬差        益率       益率圭臬                                                        差    博时研究优选搀和 C         期间              ①净值       ②净值       ③功绩比      ④功绩比    ①-③       ②-④                         增长率       增长率       较基准收      较基准收                                   圭臬差        益率       益率圭臬                                                        差                                   第 80 页 共 146 页               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏激他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉着。   四、基金财产的防守和贬责   本基金财产沉着于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基 金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章撤废或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。   非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制施行。                    第 81 页 共 146 页             第十二部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易风景的交易日以及国度法律法则划定需要对 外露馅基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门联系划定。   （一）对存在活跃商场且无意获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应取舍最近交易日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不可信得过反应公允价值的， 搪塞报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的适度等，如果该适度 是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该适度算作特征辩论。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应取舍在当前情况下适用况兼有饱和可利用数据 和其他信息搭救的估值工夫确定公允价值。取舍估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊疗并确定公允 价值。   四、估值方法                    第 82 页 共 146 页   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有划定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主 与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交易所上市交易的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   交易所上市实行全价交易的固定收益品种（可调遣债券除外），录取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，取舍估值工夫确定公允价值。交易所上 市的资产搭救证券，取舍估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票和债券，取舍估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流畅受限的股票，指在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公开荒行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或 行业协会联系划定确定公允价值。 的估值净价估值。                   第 83 页 共 146 页 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，取舍最近交易日结算价估值。   本基金外币资产价值策动中，触及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东谈主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思元折算率取舍套算的方法进行折算。 金管理东谈主不错取舍舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例罢黜 相关法律法则以及监管部门、自律规则的划定。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及相关法 律法则的划定或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据联系法律法则，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的策动结果 对外给以公布。   五、估值圭表 类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主可 以竖立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主于每个工作日策动基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定公告。                   第 84 页 共 146 页 同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值纰缪的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰缪时，视为该类基 金份额净值纰缪。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值纰缪，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于该 估值纰缪遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值纰缪处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值纰缪使命方应实时和解各方， 实时进行改造，因改造估值纰缪发生的用度由估值纰缪使命方承担；由于估值纰缪使命方未 实时改造已产生的估值纰缪，给当事东谈主形成损失的，由估值纰缪使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值纰缪使命方已经积极和解，况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的期间进行改造而 未改造，则其应当承担相应抵偿使命。估值纰缪使命方搪塞改造的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值纰缪已得到改造。   （2）估值纰缪的使命方春联系当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对 估值纰缪的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰缪而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值纰缪 使命方仍搪塞估值纰缪负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰缪使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的规模内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的职权；如果赢得                    第 85 页 共 146 页 不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿 额加上已经赢得的不当得利返还的总和卓著其试验损失的差额部分支付给估值纰缪使命方。   （4）估值纰缪诊疗取舍尽量收复至假定未发生估值纰缪的正确情形的方式。   估值纰缪被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值纰缪发生的原因确定 估值纰缪的使命方；   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰缪形成的损失进行评估；   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰缪的使命方进行改造和抵偿 损失；   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行改造，并就估值纰缪的改造向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值策动出现纰缪时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的要领珍爱损失进一步扩大。   （2）纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统竖立而产生的净值策动尾差，以基金 管理东谈主策动结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 暂停估值；                  第 86 页 共 146 页   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责策动，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个工作日交易结果后策动当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值按约定给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值纰缪处理。 误等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、适当、合理的要领进行查验，然而 未能发现该纰缪的，由此形成的基金资产估值纰缪，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当免除抵偿 使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的要领排除或松开由此形成的影响。                   第 87 页 共 146 页           第十三部分       基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指摈弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权； 每次收益分配比例最低不低于已终了收益的 50％，但若基金合同奏效不悦 3 个月则可不进 行收益分配； 或将现款分成自动转为相应类别的基金份额进行再投资（红利再投资不受禁闭期适度）；若 投资者不取舍，本基金默许的收益分配方式是现款分成；本基金场内收益分配方式为现款分 红； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在得当法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下， 基金管理东谈主可与基金托管东谈主协商一致后对基金收益分配原则和支付方式进行诊疗，不需召开 基金份额持有东谈主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策真实定、公告与实施                   第 88 页 共 146 页   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，并按划定在指定媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应份额的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务规则》 施行。对于场内份额，罢黜深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的相关划定。                    第 89 页 共 146 页             第十四部分        基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的策动方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主根据与基金管理东谈主约定的方式在月初三个工作日内，按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数                      第 90 页 共 146 页   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主根据与基金管理东谈主约定的方式在月初三个工作日内，按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计提。 策动 方法如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主根据与基金管理东谈主约定的方式在月初三个工作日内支付 给登记机构，由登记机构代进出付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支 付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金不时销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据联系法则及相应左券划定，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。                      第 91 页 共 146 页  基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按 照国度联系税收征收的划定代扣代缴。                 第 92 页 共 146 页 第十五部分 基金运作方式的变更及调遣运作方式的相关事项   一、基金运作方式的变更   本基金合同奏效后三年内（含三年）为禁闭期，禁闭期间投资东谈主不可申购赎回本基金份 额，但可在本基金 A 类基金份额上市交易后通过深圳证券交易所转让 A 类基金份额。禁闭期 届满后，本基金调遣为上市盛开式基金（LOF），并改名为“博时研究优选机动配置搀和型 证券投资基金（LOF）”，投资东谈主可在基金的盛开日办理申购和赎回业务。   基金管理东谈主有权在禁闭期届满前召集基金份额持有东谈主大会，审议是否在禁闭期届满后延 长禁闭期及延长禁闭期的期限，具体事项由基金管理东谈主另行公告。   二、调遣运作方式后基金份额的交易   本基金调遣为上市盛开式基金（LOF）后，登记在证券登记系统中的 A 类基金份额仍将 在深圳证券交易所上市交易。基金在深圳证券交易所上市交易的相关事项并不因基金调遣运 作方式而发生诊疗。                   第 93 页 共 146 页            第十六部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度露馅； 按照联系划定编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按划定在指定媒介公告。                    第 94 页 共 146 页           第十七部分         基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应得当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《基 金合同》偏激他联系划定。相关法律法则对于信息露馅的划定发生变化时，本基金从其最 新划定。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法则和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的划定露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会划定期间内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介露馅， 并保证基金投资者无意按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开露馅的信息资 料。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应取舍汉文文本。如同期取舍外文文本的，基金信息露馅 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息取舍阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：                    第 95 页 共 146 页   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵府纲要、基金份额 发售公告 有东谈主大会召开的规则及具体圭表，说明基金家具的性情等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东谈主服 务等内容。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个 工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金出现完了运作情形的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金家具贵府纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金出现完了 运作情形的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵府纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲要、《基金合同》和基金托管左券登载 在指定网站上，并将基金家具贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在指定网站上。   （二）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定报刊和指定网站上登载《基金 合同》奏效公告。   （三）基金份额上市交易公告书                    第 96 页 共 146 页   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书领导性公告登 载在指定报刊上。   （四）基金净值信息   （1）禁闭期内   《基金合同》奏效后，基金上市交易前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站露馅一次 各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金上市交易后，基金管理东谈主应当在每个交易日的次日，通过指定网站、销售机构网站 或者营业网点，露馅各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （2）本基金禁闭期届满调遣为上市盛开式基金（LOF）后   在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站露馅一次各 类基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过指定网站、销售机构网站或者营业网点露馅盛开日的各样基金份额净值和各样基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策动方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在指定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。                    第 97 页 共 146 页   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   本基金不时运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中露馅基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时陈诉“影响投资者决策的其他蹙迫信息” 项下露馅该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，联系信息露馅义务东谈主应当按划定编制临时陈诉书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 并； 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十；                  第 98 页 共 146 页 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有划定的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会划定的和基金合同约定的其他事项。   （八）判辨公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，相关 信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开判辨，并将联系情况立即陈诉中国证监会 和基金上市交易的证券交易所网站。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。                     第 99 页 共 146 页   （十）投资股指期货的信息露馅   基金管理东谈主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等按时陈诉和招募说明 书（更新）等文献中露馅股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资 标的等。   （十一）投资国债期货的信息露馅   基金管理东谈主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等按时陈诉和招募说明 书（更新）等文献中露馅国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资 标的等。   （十二）投资股票期权的信息露馅   基金管理东谈主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等按时陈诉和招募说明 书（更新）等文献中露馅股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资 标的等。   （十三）投资资产搭救证券的信息露馅   本基金投资资产搭救证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期报中露馅其持有的资产搭救 证券总额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内扫数的资产搭救证券明细。基 金管理东谈主应在基金季度陈诉中露馅其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券市值占基金净 资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产搭救证券明细。   （十四）投资港股通标的股票的信息露馅   基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等 文献中按届时灵验的法律法则或监管机构的要求露馅本基金参与港股通标的股票交易的相 关情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资港股通标的股票的信息露馅另有划定的， 从其划定。   （十五）清理陈诉   基金合同完了情形出现的，基金管理东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出 清理陈诉。清理组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉领导性公告登载在指定 报刊上。                    第 100 页 共 146 页   （十六）流畅受限证券的信息露馅   基金管理东谈主应在基金年报及中期报中露馅其持有的流畅受限证券总额、流畅受限证券市 值占基金净资产的比例和陈诉期内扫数的资产搭救证券明细。基金管理东谈主应在基金季度陈诉 中露馅其持有的流畅受限证券总额、流畅受限证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前 10 闻东谈主通受限证券明细。   （十七）中国证监会划定的其他信息。   本基金参与融资业务的，基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉 和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险偏激管理情况等。   六、信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定挑升部门及高档管理东谈主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息露馅内容与 风景准则等法则划定。   基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈诉、 更新的招募说明书、基金家具贵府纲要、基金清理陈诉等相关基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊露馅本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证相关报送信 息的信得过、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提 下，自主栽种信息露馅服务的质料。具体要求应当得当中国证监会相关划定。前述自主露馅 如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介露馅信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站露馅 信息，况兼在不同媒介上露馅归并信息的内容应当一致。                    第 101 页 共 146 页   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》完了后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法则划定将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息露馅的情形 业时；                    第 102 页 共 146 页                  第十八部分        风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券商场价钱受到多样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货蔓延风险。如果发生通货蔓延，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产搭救证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导致信用评级 下降以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因爽约而 产生的证券交割风险。   (1)基金申购、赎回安排   基金合同奏效后的前三年为禁闭运作期。在禁闭运作期内，本基金不办理申购和赎回业 务。   禁闭期届满后，本基金转为盛开式运作。本基金在客户皆集度逼迫、广大赎回监测及应 对在投资者申购赎回方面均明确了管理机制，在接受申购苦求对存量客户利益组成潜在要紧 不利影响，以及商场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法搪塞投资者广大赎回的情 形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律法则及基金合同的划定，审慎 阐述申购赎回苦求并空洞运用各样流动性风险管理器用算作援手要领，全面搪塞流动性风险。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估                     第 103 页 共 146 页   本基金的投资商场主要为证券交易所、世界银行间债券商场等流动性较好的范例型交易 风景，主要投资对象为具有高超流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币商场器用等），同期本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高皆集度的特征， 空洞评估在往常商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）禁闭运作期届满后广大赎回情形下的流动性风险管理要领   基金出现广大赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或广大赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个盛开 日苦求赎回基金份额卓著基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其遴选脱期办理赎 回苦求的要领。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法搪塞投资者广大赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的划定，严慎录取 脱期办理广大赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动定 价等流动性风险管理器用算作援手要领。对于各样流动性风险管理器用的使用，基金管理东谈主 将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审 批圭表并与基金托管东谈主协商一致。在试验运用各样流动性风险管理器用时，投资者的赎回申 请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法则及基金合同的约定 进行操作，全面保障投资者的正当权益。   操作风险是指基金运作过程中，因里面逼迫存在劣势或者东谈主为身分形成操作失实或违抗 操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门诈骗、交易纰缪、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益水平， 如果基金管理东谈主对经济形势和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失实 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法则的划定，或者违抗《基金合同》 联系划定的风险。                    第 104 页 共 146 页   （1）在本基金禁闭期内，本基金份额持有东谈主不错通过证券商场二级商场交易卖出基金 份额变现。在证券商场不时下落、基金二级商场交易不活跃等情形下，有可能出现本基金份 额二级商场交易价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响持有东谈主收益或产 生损失。   （2）港股通机制下，港股投资风险   本基金投资规模为具有高超流动性的金融器用，包括沪/深港股票商场交易互联互通机 制下允许投资的香港联合交易所上市的股票，除与其他投资于内地商场股票的基金所面对的 共同风险外，本基金还面对港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、商场制 度以及交易规则等各别所带来的私有风险，包括但不限于：   与内地 A 股商场比较，港股商场上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动对港股价钱 的影响重大，港股价钱与国外资金流动表现出高度相关性，本基金在参与港股商场投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。   港股商场实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅适度，加之香港商场结构性家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在；港股股价受到不测事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况兼资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所取舍的报价汇率可能存在报价各别，本基金可能需 特别承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规则设定，本基金在逐日 买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例各别，以抵拒该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被特别 占用进而责问基金投资效率的风险。                    第 105 页 共 146 页   现行的港股通规则，对港股通设有逐日额度上限的适度；本基金可能因为港股通商场每 日额度不及，而不可买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股规模进行了适度，并按时或不按时根据范 围适度规则对具体的可投资标的进行诊疗，对于调出在投资规模的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的规模的诊疗而不可实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   根据现行的港股通规则，只好沪/深港两地均为交易日且无意得志结算安排的交易日才 为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地商场因休假等原因休市而香港市 场照常交易但港股通不可如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日 开市交易中皆集体现商场反应而形成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日之后 第二个港股通交易日）才气在香港商场完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才气回到东谈主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后 资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比往常情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在不可实时诊疗基金资产组合中 A 股和港股投资比例，形成比例超标的风险。   根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分配、调遣、上市公司被收购等 情形或者畸形情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分配或者调遣等情形取得的香港联交所上市股票的认购职权 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调遣或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或 卖出。   本基金存在因上述规则，利益得不到最大化以致受损的风险。                   第 106 页 共 146 页   香港联交所划定，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选停牌 要领。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化划定， 仅仅确定了“尽量裁减停牌期间”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据 其财务景色在证券简称前加入相应艳丽(举例，ST 及*ST 等艳丽)以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所商场莫得风险警示板，联交所取舍非量化的退市圭臬且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则的适度和影 响；本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。   除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包括但不限于：   ①除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、过户费等税 费外，在不进行交易时也可能要不绝缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不准 而导致账户透支的风险；   ②在香港商场，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为贫乏，本基金投资此类 股票可能因贫乏交易敌手而面对个股流动性风险；   ③在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和撤废申报的交易中断风 险；   ④存在港股通香港结算机构因顶点情况下无法托福证券和资金的结算风险；另外港股通 境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对 以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与中 国结算的皆集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东谈主对本 基金出现交收爽约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送 的联系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未驯服 相关业务规则导致本基金利益受到挫伤的情况。                     第 107 页 共 146 页   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，取舍将部分基金资产投资于 港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （3）股指期货、国债期货等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品往往具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于繁衍品订价极度复杂，不适当的 估值有可能使基金资产面对损失风险。   股指期货、国债期货取舍保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价、指数细小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在划定的期间内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能 给投资带来要紧损失。   （4）基金投资资产搭救证券的风险   资产搭救证券（ABS）是一种债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产搭救证券不是对某仍是营实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为搭救的证券，所面对的风险主要包括交易结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场交易不活跃导致的流动性风险等。   （5）三年禁闭运作的风险   本基金合同奏效后，前三年禁闭运作，在禁闭期内不盛开申购、赎回业务，但投资东谈主可 在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。   （6）投资于存托凭证的风险   本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地 位、享有职权等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等 方面的特殊安排可能激勉的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的                    第 108 页 共 146 页 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不时信息露馅监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   二、声明 理东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。                 第 109 页 共 146 页   第十九部分       基金合同的变更、完了与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按划定在指定媒介公告。   二、《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行相关圭表后，《基金合同》应当完了： 连络的；   三、基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和托管左券的划定不绝履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产清理小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                   第 110 页 共 146 页   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限可相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货相关业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组 进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则划定的圭表进行。                    第 111 页 共 146 页            第二十部分     基金合同的内容纲要   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一） 基金管理东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉着运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度联系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要要领保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞职权，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；                   第 112 页 共 146 页   （16）在得当联系法律、法则的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、调遣、 按时定额投资和非交易过户的业务规则；   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互沉着，对所管理的不同基金分袂管理，分袂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适当合理的要领使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的划定，按联系划定策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度、中期和年度基金陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定，履行信息露馅及陈诉义务；   （12）保守基金买卖精巧，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他联系划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予阴私，不向他东谈主泄露，但向 监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专科照看人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；                    第 113 页 共 146 页   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定期间发出，况兼保证投资者 无意按照《基金合同》划定的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （19）面对终结、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼职权或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全防守基金财 产；                   第 114 页 共 146 页   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以真挚信用、发愤尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）竖立挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业风景，配备饱和的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互沉着；对 所托管的不同的基金分袂竖立账户，沉着核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互沉着；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定另有划定外， 在基金信息公开露馅前给以阴私，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关或因审计、法 律等外部专科照看人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息露馅事项；                   第 115 页 共 146 页   （10）对基金财务司帐陈诉、季度、中期和年度基金陈诉出具意见，说明基金管理东谈主在 各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管理东谈主有未施行《基金 合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适当的要领；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处汲取基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系划定，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；   （18）面对终结、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的职权和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；                    第 116 页 共 146 页   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）讲求阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息露馅，实时欺骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金亏蚀或者《基金合同》完了的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和规则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的归并类别每一基金份额领有对等的 投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额持有东谈主大会另有划定 的，以届时灵验的法律法则为准。   （一）召开事由                    第 117 页 共 146 页 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）完了《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式（不包括本基金禁闭运作期届满后转为盛开式基金（LOF））；   （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、规模或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）完了基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所完了上市的除 外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式、诊疗 基金份额类别竖立、诊疗基金份额分类办法及规则；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；                    第 118 页 共 146 页   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （5）诊疗联系基金认购、申购、赎回、调遣、基金交易、非交易过户、转托管等业务 的规则；   （6）履行相关圭表后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、干 扰。                   第 119 页 共 146 页   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书期间、文书内容、文书方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、表决 意见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释得当法律法则、                          《基金合同》和会议文书的划定， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府相符；                   第 120 页 共 146 页   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内连气儿公布相关 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书划定的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈主理 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释得当法律法则、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符。                    第 121 页 共 146 页 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错取舍书面、积聚、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通讯方式开会的圭表进行。 基金份额持有东谈主不错取舍书面、积聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召积聚议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东谈主按照下列第（七）条划定圭表确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会                    第 122 页 共 146 页   在通讯开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以极度决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有划定或基金合同另有 约定外，调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、完了《基金合同》、本基金 与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证诠释，不然提交得当会议通 知中划定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文书划定的表 决意见视为灵验表决，表决意见疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议开动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。                  第 123 页 共 146 页   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起按划定在指定媒介上公告。如果取舍通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同销毁和完了的事由、圭表以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。                    第 124 页 共 146 页 后按划定在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行相关圭表后，《基金合同》应当完了： 连络的；   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和托管左券的划定不绝履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产清理小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。                    第 125 页 共 146 页 变现的，清理期限可相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期货相关业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组 进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则划定的圭表进行。   四、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如不肯 或者不可通过协商、联合惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁 裁决是末端的，对两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度、讼师用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续古道、发愤、尽责地履行基金合同和托管左券划定的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权 益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门极度行政区和 台湾地区法律）统带。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式                    第 126 页 共 146 页  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风景 和营业风景查阅。                第 127 页 共 146 页          第二十一部分            基金托管左券的内容纲要   一、托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主:江晨曦   竖立日历：1998 年 7 月 13 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织神气：有限使命公司   注册成本：     2.5 亿元东谈主民币   策动规模： 基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   存续期间： 不时策动   （二）基金托管东谈主   称呼：           中国银行股份有限公司   住所：         北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主:刘连舸   成立期间：     1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织神气： 股份有限公司   注册成本： 东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   策动规模： 招揽东谈主民币入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信走访、研究、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机                          第 128 页 共 146 页 构策动与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间： 不时策动   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的划定对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督： 品种的具体规模实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据试验情况的变化，对各投资品 种的具体规模给以更新和诊疗，并实时文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资规模对基 金的投资进行监督。   本基金的投资规模为具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票 商场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、金融债、地点政府债、政府搭救机构债券、企业债、公司债、央 行单子、中期单子、短期融资券、可调遣债券（含可分离交易可调遣债券）、可交换债、次 级债等）、资产搭救证券、货币商场器用、银行入款、同行存单、债券回购、股指期货、国 债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国 证监会的相关划定）。   本基金可根据相关法律法则和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行适当圭表后， 不错将其纳入本基金的投资规模。   本基金的投资组合比例为：在禁闭期内，本基金投资股票资产（含存托凭证）占基金资 产的比例为 0%—100%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；投资于同行存单 的比例不卓著基金资产的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；禁闭期届满转为 盛开式基金（LOF）后，本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-95%；港股通标 的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；投资于同行存单的比例不卓著基金资产的 20%；每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约所需缴纳的交易保证金后， 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。                    第 129 页 共 146 页   若法律法则的相关划定发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适当圭表后，可 对上述资产配置比例进行诊疗。   基金的投资组合应罢黜以下适度：   （1）在禁闭期内，本基金的股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%—100%，港 股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；禁闭期届满转为盛开式基金（LOF）后，本 基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-95%，港股通标的股票的投资比例为股票 资产的 0-50%；   （2）本基金禁闭期届满转为盛开式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的 现款或者到期日在一年以内的政府债券；在禁闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现 金。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值（若同期持有一家公司 刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计市值）不卓著基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券（含 存托凭证），不卓著该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计） 的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产搭救证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产搭救证券的比例，不得卓著该资产搭救 证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各 类资产搭救证券，不得卓著其各样资产搭救证券共计范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。基金持有资 产搭救证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给以全部卖出；                     第 130 页 共 146 页    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值 的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应罢黜下列适度： 的 10%； 市值之和，不得卓著基金资产净值的 100%；本基金禁闭期届满转为盛开式基金（LOF）后， 每个交易日日终，本基金持有的买入股指期货和国债期货合约价值和有价证券市值之和，不 得卓著基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）； 总市值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%；    （13）禁闭期内，本基金资产总值不得卓著基金资产净值的 200%；本基金禁闭期届满 转为盛开式基金（LOF）后，本基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%；    （14）本基金禁闭期届满转为盛开式基金（LOF）后，本基金管理东谈主管理且由本基金托 管东谈主托管的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓著该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得卓著该上市公司可流畅股票的 30%；                      第 131 页 共 146 页   （15）本基金禁闭期届满调遣为盛开式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限 资产的市值共计不得卓著该基金资产净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基 金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不得当该比例适度的，基金管理东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （16）本基金禁闭期届满转为盛开式基金（LOF）后，本基金与私募类证券资管家具及 中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与 基金合同约定的投资规模保持一致；本基金管理东谈主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国 证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求与本基金合 同约定的投资规模保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；   （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；   （18）本基金投资于同行存单的比例不卓著基金资产的 20%；   （19）法律法则及中国证监会划定的其他投资比例适度。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述划定投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但法律法则或中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开动。   法律法则或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关适度，或以变更后的划定为准。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 策动、各样基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息露馅中登载基金功绩表现数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违抗上述 约定，应实时领导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到领导后应实时查对阐述并以书面神气对基金 托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对领导事项进行复查。基金管理东谈主 对基金托管东谈主领导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈诉。                  第 132 页 共 146 页   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律法则、本左券的划定，应当断绝 施行，实时领导基金管理东谈主，并依照法律法则的划定实时向中国证监会陈诉。基金托管东谈主发 现基金管理东谈主依据交易圭表已经奏效的指示违抗法律法则、本左券划定的，应当实时领导基 金管理东谈主，并依照法律法则的划定实时向中国证监会陈诉。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在划定 期间内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供相关数据贵府和 轨制等。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法则偏激行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本左券的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主策动的基金资产净值和各样基金份额净值、根 据基金管理东谈主指示办理清理交收、相关信息露馅和监督基金投资运作等步履。 当情理未施行或延长施行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法则、                                       《基 金合同》及本左券联系划定时，应实时以书面神气文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文书后应实时查对并以书面神气对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法则的划定陈诉中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在划定期间内答复基金管理东谈主并改正。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 金合同》及本左券另有划定，不得自走时用、贬责、分配基金的任何财产。                    第 133 页 共 146 页 金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等联系划定的，由基金管理东谈主在法按时 限内遴聘具有从事相关业务经验的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈诉，出具的 验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行径。   （四）基金进行按时入款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程 中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相关贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管理 算有限使命公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行径。                    第 134 页 共 146 页 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的划定施行。 关账户的开设、使用的，若无相关划定，则基金托管东谈主应当比照并驯服上述对于账户开设、 使用的划定。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加世界银行间同行拆借市 场的交易经验，并代表基金进行交易；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市 场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场 债券和资金的清理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证的防守   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善防守。 基金托管东谈主对其除外机构试验灵验逼迫的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的防守   基金托管东谈主按照法律法则防守由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭证。基金管理东谈主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有划定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金联系 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份原本的原件。要紧合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按划定各自防守至少 15 年，法律 法则或监管部门另有划定的，从其划定。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，并对传真件信得过性及一致性负责。未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得 转念。   五、基金资产净值策动和司帐核算   （一）基金资产净值的策动和复核 资产净值除以策动日该类基金份额总和后的价值。                  第 135 页 共 146 页 同》的划定暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务 换取》偏激他法律法则的划定。基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责策动， 基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个工作日结果后策动得出当日的各样基金份额净值，以 两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值策动结果进行复核，并以两边约定 的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按约定对外公布。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及相关法律法则的划定或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 时，视为基金份额净值估值纰缪。当基金份额净值出现纰缪时，基金管理东谈主应当立即给以纠 正，并遴选合理的要领珍爱损失进一步扩大；当计价纰缪达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当报中国证监会备案；当计价纰缪达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另 有划定的，按其划定处理。 误，导致该基金财产或基金份额持有东谈主的试验损失，基金管理东谈主搪塞此承担使命。若基金托 管东谈主策动的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主策动的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也本旨担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述纰缪形成了 基金财产或基金份额持有东谈主的不当得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿使命， 则基金管理东谈主应负责向不当得利之主体观点返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金管 理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、适当、合理的要领进行查验，但 是未能发现该纰缪的，由此形成的基金资产估值纰缪，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的要领排除或松开由此形成的影响。                  第 136 页 共 146 页 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的策动结果对外给以公布，基金托管东谈主可 以将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，分袂独随即竖立、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按时就司帐数据和财务筹划进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分袂沉着编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个工作日内完成；基金招募说明书、基金家具贵府纲要的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府纲要，并登载在指定 网站上，其中基金家具贵府纲要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除此之外，基 金招募说明书、基金家具贵府纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。季 度陈诉应在每个季度结果之日起 10 个工作日内编制完毕并于每个季度结果之日起 15 个工作 日内给以公告；中期陈诉在司帐年度半年终了后 40 日内编制完毕并于司帐年度半年终了后 两个月内给以公告；年度陈诉在司帐年度结果后 60 日内编制完毕并于司帐年度终了后三个 月内给以公告。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报 告完成当日，将联系陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个工作日内完成 复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期陈诉完成当日，将联系陈诉提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书面 文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度陈诉完成当日，将联系陈诉提供基金托管东谈主复核，基金                    第 137 页 共 146 页 托管东谈主应在收到后 15 个工作日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以加密传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈诉上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理 东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的防守   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的防守   基金托管东谈主应妥善防守基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会陈诉，并代为履行防守基金份额持有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主搪塞基金管理东谈主由此产生的防守费给予补偿。   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别防守基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有划定或有权 机关另有要求的除外。如不可妥善防守，则按相关法则承担使命。                    第 138 页 共 146 页   在基金托管东谈主要求或编制中期报和年报前，基金管理东谈主应将联系贵府送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所防守 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯服阴私义务。   七、争议惩办方式   （一）本左券适用中华东谈主民共和国（不含港澳台地区）法律并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本左券产生的或与本左券联系的争议可通过友好 协商惩办。但若自一方书面建议协商惩办争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩办的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东谈主仍应履行本左券的其他划定。   八、托管左券的变更、完了与基金财产的清理   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的划定有任何龙套。变更后的新左券应当报中国证监会备案。   （二）托管左券的完了   发生以下情况，本托管左券应当完了：   （三）基金财产的清理   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法则的划定对本基金的财产进 行清理。                    第 139 页 共 146 页          第二十二部分        对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺为 场外投资者提供一系列的服务，根据场外投资者的需要和商场的变化，有权加多或变更服务 技俩。主要服务内容如下：   （一）投资者交易贵府的寄送服务   基金合同奏效后，往常盛开期每次交易结果后，对 T 日提交的灵验苦求，投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询和打印阐述单； 或在 T+1 个工作日后通过博时一线通电话、博时网站查询交易阐述情况。基金管理东谈主不向投 资者寄送交易阐述单。   每月结果后，基金管理东谈主为扫数订阅电子对账单的场外投资者发送电子对账单。投资者 不错登录基金管理东谈主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅电子对账单” 邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可平直拨打博时一线通 95105568（免资料话费） 订阅。   由于投资者提供的电子邮箱概略、纰缪、未实时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成电子对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法往常收取电子对账单的场外投资者，敬 请实时通过本基金管理东谈主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留接洽 方式。   基金合同奏效后，每次交易结果后，投资者可在 T+1 个工作日后到交易网点进行阐述单 的查询和打印，基金管理东谈主不寄送场内投资者的对账单，投资者可到交易网点打印或通过交 易网点提供的自助、电话、网上服务方式查询，确定请研究相关场内销售机构。   （二）网上判辨服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可赢得如下服务： 易的相关左券，接受本公司联系服务条件并办理相关手续后，即可自助开户并进行网上交易， 如基金认/申购、定投、调遣、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及 业务规则请登录本公司网站查询。                      第 140 页 共 146 页 记录等信息，同期不错修改基金账户信息等基本贵府。 包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。 也不错在“您问我答”栏目中，平直建议联系本基金的问题和建议。   （三）短笃信务   基金管理东谈主向订制短笃信务的基金份额持有东谈主提供相应短笃信务。   （四）电子邮件服务   基金管理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务研究、投诉受理、基金份额净值等服务。   （五）手机判辨服务   投资者通过博时 App 版直销网上交易系统，不错使用基金判辨所需的基金交易、判辨查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务   （六）信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的苦求，基金管理东谈主将以电子 邮件、手机短信的神气按时为投资者发送所订制的信息。   （七）电话判辨服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免资料话费）可享有投资判辨交易的一站式空洞服 务： 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也不错进行直销交易、密码修改、传真 索求等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销交易业务。 订制等服务。   （八）基金管理东谈主接洽方式：   公司网址：www.bosera.com                           第 141 页 共 146 页   电子信箱：service@bosera.com   博时一线通客服电话：95105568（免资料话费）   （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方式接洽基金 管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面融会了本招募说明书。                             第 142 页 共 146 页              第二十三部分 其他应露馅的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时研究优选机动配置搀和型证券投资基 金（LOF）2024 年中期陈诉》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于完了中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行径的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交易 平台基金调遣等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时研究优选机动配置搀和型证券投资基 金（LOF）2024 年第 2 季度陈诉》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时研究优选机动配置搀和型证券投资基 金（LOF）（博时研究优选搀和 A）基金家具贵府纲要更新》、《博时研究优选机动配置混 合型证券投资基金（LOF）（博时研究优选搀和 C）基金家具贵府纲要更新》；   （八）、2024 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》；   （九）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理东谈主员 变更的公告》；   （十）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于完了北京中期 期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 积聚服务股份有限公司合营通达北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司合营通达上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十二）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时研究优选机动配置搀和型证券投资 基金（LOF）2024 年第 1 季度陈诉》；                          第 143 页 共 146 页   （十三）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理东谈主 员变更的公告》；   （十四）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时研究优选机动配置搀和型证券投资 基金（LOF）2023 年年度陈诉》；   （十五）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时研究优选机动配置搀和型证券投资 基金（LOF）2023 年第 4 季度陈诉》；   （十六）、2023 年 12 月 19 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （十七）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司合营通达祥瑞银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公 告》；   （十八）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （十九）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高档管理 东谈主员变更的公告》；   （二十）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》、                  《博时研究优选机动配置搀和型证券投资基金（LOF）   （二十一）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时研究优选机动配置搀和型证券投 资基金（LOF）更新招募说明书》；   （二十二）、2023 年 9 月 2 日，我公司公告了《博时研究优选机动配置搀和型证券投 资基金（LOF）（博时研究优选搀和 A）基金家具贵府纲要更新》、《博时研究优选机动配 置搀和型证券投资基金（LOF）（博时研究优选搀和 C）基金家具贵府纲要更新》；   （二十三）、2023 年 9 月 1 日，我公司公告了《博时研究优选机动配置搀和型证券投 资基金（LOF）更新招募说明书》、《博时基金管理有限公司对于博时研究优选机动配置混 合型证券投资基金（LOF）的基金司理变更的公告》。                       第 144 页 共 146 页       第二十四部分      招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分袂置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，投资东谈主可在办公 期间查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复制件或复印件。对投资 东谈主按此种方式所赢得的文献偏激复印件，基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容全都一 致。   投资东谈主还不错平直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 145 页 共 146 页              第二十五部分        备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公风景，在办公期间可供免费查阅。  （一）中国证监会准予博时研究优选机动配置搀和型证券投资基金（LOF）注册的文献  （二）《博时研究优选机动配置搀和型证券投资基金（LOF）基金合同》  （三）《博时研究优选机动配置搀和型证券投资基金（LOF）托管左券》  （四）注册登记左券  （五）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照  （七）对于苦求召募注册博时研究优选机动配置搀和型证券投资基金（LOF）之法律意 见书  （八）中国证监会要求的其他文献  查阅方式：投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                   博时基金管理有限公司                 第 146 页 共 146 页

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