色五月第二季 恒生红利: 对于富国恒生港股通高股息低波动走动型灵通式指数证券投资基金(QDII)申购赎回现款替代相关处理标准的领导性公告

捆绑 调教 对于富国恒生港股通高股息低波动走动型灵通式指数 证券投资基金（QDII）申购赎回现款替代相关处理程          序的领导性公告   为更好地工作投资者，温情投资者的投资需求，凭据上海证券走动所、中国 证券登记结算有限职守公司的相关业务顺次，以及富国恒生港股通高股息低波动 走动型灵通式指数证券投资基金（QDII）（基金代码：513950，场内简称：“恒生 红利 ETF”，以下简称“本基金”）基金条约、招募阐述书（更新）的关连章程， 在投资香港阛阓时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外证券投资 机制或内地与香港股票阛阓走动互联互通机制进行投资。现将具体情况领导如下：   一、基金处罚东说念主代理申赎投资者买券卖券的风险   因波及香港阛阓股票的生意，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证 券需以现款款式进行替代，并由基金处罚东说念主按照招募阐述书（更新）的约定代理 申赎投资者进行关连证券生意，投资者需承受买入证券的结算本钱和卖出证券的 结算金额的不细目性（含汇率波动风险）。   本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外证券投资机制或内地与香 港股票阛阓走动互联互通机制进行投资。当基金处罚东说念主使用内地与香港股票阛阓 走动互联互通机制代理申赎投资者生意关连证券时，比较使用及格境内机构投资 者（QDII）机制在香港招引走动所生意证券所适用汇率以及相诳骗度水平有所 不同，可能导致在两种步地下被替代证券的本色购入本钱或本色卖出金额不同， 进而加多投资者承受买入证券的结算本钱和卖出证券的结算金额不细目性的风险。   此外，由于指数成份券摄取基金处罚东说念主代买代卖模式，可能给投资者申购和 赎回带来价钱的不细目性，而这种价钱的不细目性可能影响本基金二级阛阓价钱 的折溢价水平。投资者在赎回基金份额时，基金投资组合变现可能受到阛阓变化、 部分红份券停牌或流动性不及等要素影响，导致投资者收到的赎回对价可能延期 交收或赎回对价的金额出现较大波动的风险。   二、申购及赎回替代金额的处理标准   T 日，基金处罚东说念主凭据申购赎回清单收取申购现款替代保证金。对于阐明成 功的 T 日申购肯求，在 T 日（指上海证券走动所和香港招引走动所的共同走动 日）内，基金处罚东说念主以收到的申购现款替代保证金代投资者买入被替代证券。基 金处罚东说念主有权在 T 日（指上海证券走动所和香港招引走动所的共同往当年）内 纵容时刻以收到的申购现款替代保证金代投资者买入小于即是被替代证券数目的 纵容数目的被替代证券。基金处罚东说念主有权凭据基金投资的需要自主决定不买入部 分被替代证券，简略不进行任何买入证券的操作。   在 T 日（指上海证券走动所和香港招引走动所的共同往当年）日终，基金 处罚东说念主已买入的证券，依据申购现款替代保证金与被替代证券的本色买入本钱 （包括买入价钱与关连走动用度）的差额，细目基金应退还投资者或投资者应补 交的款项；未买入的证券，依据申购现款替代保证金与被替代证券 T 日（指上 海证券走动所和香港招引走动所的共同往当年）收盘价（需用最新汇率公允价折 算为东说念主民币，性爱真实视频当日在证券走动所无走动的，取最近往当年的收盘价，当日无收盘 价的，取终末成交价）的差额，细目基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   在此手艺若该部分证券发生除息、送股（转增）、配股等紧迫权柄变动，则 进行相应挪动。广阔情况下，T+3 日（指上海证券走动所与香港招引走动所的共 同往当年）内，基金处罚东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记机构， 登记机构办理现款替代多退少补资金的计帐，并将效果发送给关连申购赎回代理 机构和基金托管东说念主。   如遇基金参与港股通走动且港股通临时停市、港股通逐日额度不及、证券长 期停牌、流动性不及等稀奇情况，可参照证券的估值价钱对结算价钱进行挪动， 淌若基金处罚东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金钞票 净值产生较大影响，为了更好地阐扬抓有东说念主利益，该证券对应的现款替代退补款 的计帐交收可在其复牌后按照本色走动本钱办理。在此手艺若该证券发生除息、 送股（转增）、配股等紧迫权柄变动，则进行相应挪动。   上述汇率现在摄取汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或其授权机构 最新公布的东说念主民币汇率中间价、中外洋汇走动中心最新收盘价、与基金托管东说念主商 定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇处罚局或中外洋汇走动中心正 式对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   对于阐明得手的 T 日赎回肯求，在 T 日（指上海证券走动所和香港招引交 易所的共同往当年）内，基金处罚东说念主凭据赎回肯求代投资者卖出被替代证券。基 金处罚东说念主有权在 T 日（指上海证券走动所和香港招引走动所的共同往当年）内 纵容时刻代投资者卖出小于即是被替代证券数目的纵容数目的被替代证券。基金 处罚东说念主有权凭据基金投资的需要自主决定不卖出部分被替代证券，简略不进行任 何卖出证券的操作。   在 T 日（指上海证券走动所和香港招引走动所的共同往当年）日终，基金 处罚东说念主已卖出的证券，按照被替代证券的本色卖出金额（扣除关连用度）细目基 金应支付的替代金额；未卖出的证券，按照被替代证券 T 日（指上海证券走动 所和香港招引走动所的共同往当年）收盘价（需用最新汇率公允价折算为东说念主民币， 当日在证券走动所无走动的，取最近往当年的收盘价，当日无收盘价的，取终末 成交价）细目基金应支付给投资者的替代金额。   在此手艺若该部分证券发生除息、送股（转增）、配股等紧迫权柄变动，则 进行相应挪动。广阔情况下，T+7 日（指上海证券走动所和香港招引走动所的共 同往当年）内，基金处罚东说念主将应支付的替代金额的明细及汇总额据发送给登记机 构，登记机构办理现款替代资金的计帐，并将效果发送给关连申购赎回代理机构 和基金托管东说念主。   如遇基金参与港股通走动且港股通临时停市、证券永远停牌、流动性不及等 稀奇情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行挪动，淌若基金处罚东说念主以为 该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金钞票净值产生较大影响， 为了更好地阐扬抓有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后 按照本色走动本钱办理。在此手艺若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重 要权柄变动，则进行相应挪动。   上述汇率现在摄取汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或其授权机构 最新公布的东说念主民币汇率中间价、中外洋汇走动中心最新收盘价、与基金托管东说念主商 定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇处罚局或中外洋汇走动中心正 式对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   三、参考 IOPV 有打算和 IOPV 诡计误差的风险   基金处罚东说念主简略基金处罚东说念主委用的机构不错在走动手艺内，凭据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的及时成交数据，诡计基金份额参考净值（IOPV），并 将诡计效果进取海证券走动所发送，由上海证券走动所对外发布，仅供投资者交 易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与及时的基金份额净值可能存在各异， 与投资者申购赎回的本色结算价钱也可能存在各异，IOPV 诡计可能出现误差， 投资者若参考 IOPV 进行投资有打算可能导致失掉，需投资者自行承担。   基金份额参考净值诡计公式为：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目、最新成交价以及及时汇率公允价的相乘之 和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额（最 新成交价按照汇率公允价挪动为东说念主民币价钱）。   汇率公允价包括中证指数有限公司在发布和诡计境外指数居品中摄取的及时 汇率价钱、基金处罚东说念主与基金托管东说念主约定的其他公允价钱（如：中国东说念主民银行或 其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国东说念主民银行或国度外汇处罚局或中 外洋汇走动中心正经对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。   基金处罚东说念主不错挪动基金份额参考净值诡计公式，存在关连诡计步地变动带 来的风险。   四、紧迫领导 的关连业务顺次偏激时常的更新，确保具备关连专科学问、明晰了解关连顺次流 程。 关连业务顺次及可能产生的风险。本基金各申购赎回代理券商的具体业务办理流 程、需要提交的文献等不尽同样，请投资者在办理业务前推敲办理业务的申购赎 回代理券商。 费的客户工作电话（95105686、400-888-0688）推敲关连情况。 金钞票，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应 阐扬阅读本基金的基金条约和招募阐述书等基金法律文献，了解基金的风险收益 特征，并凭据本人的风险承受才智摄取合适我方的基金居品。   特此公告。                                   富国基金处罚有限公司